Präventive Interpol-Anfragen im Jahr 2026

Fehlt eine präventive Interpol-Anfrage, drohen Unternehmen und Behörden messbare juristische und wirtschaftliche Folgen. Das Bundesdatenschutzgesetz sieht in Artikel 49 BDSG Bußgelder bis zu 20 Millionen Euro für schwere Compliance-Verstöße vor – darunter auch die Duldung von Geschäftsbeziehungen mit sanktionierten oder gesuchten Personen. Das Geldwäschegesetz schreibt in § 10 Absatz 1 Ziffer 1 GwG eine Identifizierung und Überprüfung des Vertragspartners vor; bei Verstoß drohen gemäß § 56 Absatz 1 GwG Bußgelder bis zu 5 Millionen Euro. Diese Strafen treffen nicht nur die Compliance-Abteilung – Geschäftsführer haften persönlich.

Reputationsschaden lässt sich nicht in Paragrafen fassen. Internationale Medienberichte über Geschäftsbeziehungen zu gesuchten Personen führen zu Vertrauensverlust bei Kunden, Investoren und Aufsichtsbehörden – oft dauerhaft. Im Bankensektor kann ein versäumtes Screening zur Entziehung der Banklizenz führen, wenn die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) gemäß § 35 Absatz 2 KWG Mängel in der Geldwäscheprävention feststellt.

Konkrete Szenarien sind realistisch: Verstoß gegen EU-Sanktionslisten oder OFAC-Listen (Office of Foreign Assets Control, USA) – europäische Unternehmen zahlen dann Strafzahlungen in den USA. Fahrlässigkeitsvorwurf nach § 15 StGB bei Duldung von Betrugsmustern oder organisierter Kriminalität. Strafbarkeit gemäß § 233a StGB bei Unterstützung von Menschenhandel durch Nicht-Prüfung im Transport- oder Gastgewerbe. Nach der EU-Richtlinie 2011/36/EU müssen Unternehmen in Hochrisikobranchen wie Logistik, Bau und Gastgewerbe verdachtsbasierte Hintergrundprüfungen durchführen. Eine präventive Interpol-Anfrage erfüllt diese Anforderung.

Der Ablauf einer präventiven Interpol-Anfrage folgt einem dreistufigen Verfahren, das Datenschutzkonformität und Rechtssicherheit gewährleistet. Die durchschnittliche Bearbeitungszeit liegt bei 5 bis 15 Arbeitstagen. In komplexen Fällen mit mehreren Staatsangehörigkeiten oder unklaren Identitätsangaben kann sie bis zu 30 Tage betragen – planen Sie diesen Puffer ein, wenn Sie vor einem Vertragsabschluss eine Antwort benötigen.

Schritt 1: Antragstellung bei der nationalen Zentralstelle
Die Anfrage erfolgt über das zuständige Interpol-NCB – in Deutschland das Bundeskriminalamt, Abteilung Interpol, mit Sitz in Wiesbaden. Die Antragsunterlagen müssen folgende Angaben enthalten: vollständiger Name (einschließlich aller bekannten Schreibweisen), Geburtsdatum, Geburtsort, Staatsangehörigkeit, Passnummer oder Personalausweisnummer, biometrisches Foto (sofern verfügbar). Nach Artikel 80 RPD muss die Anfrage den Zweck der Prüfung klar benennen – etwa „Personaleinstellung“, „Geschäftspartnerprüfung“ oder „Vertragliche Due Diligence“. Das NCB prüft sodann, ob der Anfragende nach nationalem Recht befugt ist, die Anfrage zu stellen. Unvollständige Angaben führen zu Rückfragen und verzögern das Ergebnis um 5–10 Tage.

Schritt 2: Datenschutz-Compliance und Rechtsgrundlage dokumentieren
Nach Artikel 6 Absatz 1 Buchstabe c DSGVO ist eine Datenverarbeitung rechtmäßig, wenn sie zur Erfüllung einer rechtlichen Verpflichtung erforderlich ist. Das Geldwäschegesetz, das Kreditwesengesetz und die EU-Sanktionsverordnungen schaffen solche Verpflichtungen. Alternativ kann ein berechtigtes Interesse gemäß Artikel 6 Absatz 1 Buchstabe f DSGVO vorliegen – Schutz vor Betrug, Reputationsschaden oder Haftungsrisiken etwa. Unternehmen müssen ein Verarbeitungsverzeichnis gemäß Artikel 30 DSGVO führen, in dem jede Interpol-Anfrage dokumentiert wird: Datum, Zweck, Rechtsgrundlage, Ergebnis. Die Aufbewahrungsfrist beträgt nach den Interpol-Richtlinien maximal 10 Jahre, nach § 257 HGB (Handelsbücher) 6 Jahre, nach § 147 AO (Steuerunterlagen) ebenfalls 6 Jahre. Die kürzeste Frist gilt – bei fehlender anderer Verpflichtung also 6 Jahre. Bei Datenschutz-Audits können fehlende Dokumentationen zu Bußgeldern führen.

Schritt 3: Rückmeldung und nachgelagerte Maßnahmen
Das NCB antwortet strukturiert: „Hit“ (es liegt ein Eintrag vor) oder „No Hit“ (kein Eintrag). Bei einem Hit folgt eine detaillierte Auskunft über Art und Inhalt des Eintrags – Red Notice, Diffusion, Blue Notice (Standortermittlung), Yellow Notice (vermisste Person) oder andere Kategorien. Ein Red Notice erfordert sofortige rechtliche Bewertung: Liegt ein gültiger Haftbefehl vor? Sind die Delikte nach deutschem Recht strafbar (Prinzip der beiderseitigen Strafbarkeit, § 81 Absatz 1 Ziffer 1 IRG)? Besteht ein Auslieferungshindernis wie politische Verfolgung gemäß § 6 IRG oder Gefahr der Folter nach Artikel 3 EMRK? Bei einem No Hit kann das Ergebnis als Teil der Due-Diligence-Dokumentation verwendet werden. Unternehmen sollten das Ergebnis intern aufbewahren und im Falle späterer Compliance-Prüfungen vorlegen können. Ein positives Ergebnis ist nicht das Ende der Prüfung – es ist der Anfang einer rechtlichen Bewertung.

Die angegebenen Werte dienen nur zur Orientierung und können je nach Anbieter, Region und Prüfungsumfang variieren.

Eine präventive Interpol-Anfrage allein reicht oft nicht aus – erst die Kombination aus Interpol-Prüfung, Sanktionslistenabgleich und Hintergrundprüfung schafft echte Rechtssicherheit. Lassen Sie sich unverbindlich beraten, welche Prüfungen für Ihren Fall relevant sind.

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