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Jede Person oder jedes Unternehmen in den USA sowie jeder, der nur begrenzte Verbindungen zu dem besagten Land hat, kann mit der Durchsetzung der vom OFAC verhängten Sanktionen konfrontiert werden. Solche Sanktionen können entweder gerechtfertigt sein oder nicht. Um Zahlungsstopps zu vermeiden, den Ruf des Unternehmens zu schützen und schwerwiegende negative Folgen zu verhindern, wäre es von Vorteil, sich von einem Anwalt für OFAC-Sanktionen beraten zu lassen.
Die Anwälte von Interpol verfügen über jahrelange Erfahrung in der Verteidigung von Mandanten während OFAC-Untersuchungen und bieten Unterstützung bei der Sicherstellung, dass die Aktivitäten von Einzelpersonen und Unternehmen den aktuellen OFAC-Vorschriften entsprechen. Dies trägt dazu bei, das Risiko finanzieller Verluste zu minimieren und die Kontinuität des Geschäftsbetriebs zu maximieren.
Was ist das OFAC?
Das Office of Foreign Assets Control (OFAC) ist eine Behörde des US-Finanzministeriums (Department of the Treasury). Es verwaltet und vollstreckt Wirtschafts- und Handelssanktionen auf der Grundlage der Außenpolitik und der nationalen Sicherheitsziele der USA gegen bestimmte ausländische Länder und Regime, Terroristen, internationale Drogenhändler, Personen, die an Aktivitäten im Zusammenhang mit der Verbreitung von Massenvernichtungswaffen beteiligt sind, und andere Bedrohungen für die nationale Sicherheit, die Außenpolitik oder die Wirtschaft der Vereinigten Staaten. Die OFAC handelt im Rahmen der nationalen Notstandsbefugnisse des Präsidenten sowie der durch spezielle Gesetze erteilten Befugnisse, um Kontrollen für Transaktionen zu verhängen und Vermögenswerte einzufrieren, die der Rechtsprechung der USA unterliegen.
Der Umfang der Zuständigkeit der OFAC
Die Zuständigkeit der OFAC umfasst ein breites Spektrum von Aktivitäten und Einrichtungen, die Kontrollen und Sanktionen unterliegen können. In erster Linie sind die folgenden Personen nicht von der OFAC Prüfung ausgenommen:
- Einzelpersonen und Unternehmen, die mit in der Sanktionsliste aufgeführten Einrichtungen zusammenarbeiten;
- US-Unternehmen, die im Ausland vertreten sind;
- Unternehmen und Einzelpersonen, die im Bereich des Verkaufs von elektronischen Produkten und der Erbringung von elektronischen Dienstleistungen tätig sind;
- Unternehmen, die bereits gegen OFAC-Vorschriften verstoßen haben.
Arten von OFAC Sanktionen
Bei den Sanktionen, die ein wichtiges Instrument der US-Außenpolitik sind, wird zwischen länderbezogenen Sanktionen, intelligenten Sanktionen, sektoralen Sanktionen und sekundären Sanktionen unterschieden.
Länderbezogene Sanktionen
Ländersanktionen sind Sanktionen, die gegen bestimmte Länder verhängt werden und die unerlaubte Aktivitäten in diesen Ländern verbieten. Zu solchen Ländern gehören Kuba, Russland, Iran, China, Nordkorea und Somalia.
Es ist zu beachten, dass Sanktionsprogramme dynamisch sind und sich je nach politischer Lage ändern. In diesem Zusammenhang werden länderbezogene Sanktionen in der Regel von Sanktionen gegen bestimmte Personen und Unternehmen begleitet. Infolge der Wirtschaftssanktionen der OFAC wurden die Vermögenswerte russischer Organisationen und Einzelpersonen in Höhe von mehreren zehn Millionen Dollar eingefroren.
Schlaue Sanktionen
Gezielte Sanktionen sollen spezifische Bedrohungen nationaler Interessen verhindern und beziehen sich insbesondere auf die Bekämpfung von Terrorismus, internationaler organisierter Kriminalität, Menschenrechtsverletzungen usw. So hat das OFAC beispielsweise Sanktionen gegen nordkoreanische Hackergruppen verhängt.
Sektorspezifische Sanktionen
Sektorale Sanktionen richten sich gegen bestimmte Sektoren der Wirtschaft eines Landes und schränken die Möglichkeit ein, in bestimmten Branchen Geschäfte zu tätigen. Diese Sanktionen wurden insbesondere gegen den russischen Energiesektor verhängt.
Sekundärsanktionen
Die Anwendung von OFAC Sekundärsanktionen, die darauf abzielen, diejenigen, die mit Rechtsverletzern zusammenarbeiten, zur Rechenschaft zu ziehen, ist selten. So könnte ein Ölunternehmen sekundären Sanktionen unterliegen, wenn es Öl nach Nordkorea liefert, da dies vom OFAC verboten ist.
Welche Transaktionen fallen unter die OFAC Sanktionen?
Geschäfte, die unter die OFAC Sanktionen fallen, betreffen in erster Linie solche, die mit Staaten, Unternehmen oder Personen in Verbindung stehen, die auf der sogenannten SDN-Liste aufgeführt sind. Im Allgemeinen bedeutet die Aufnahme in diese Liste, dass die Aktivitäten der genannten Person oder Firma gegen die Sanktionspolitik der USA oder gegen die Außenpolitik des Staates gerichtet waren. Infolgedessen werden Maßnahmen gegen solche Personen oder Organisationen ergriffen, um ihren Zugang zum internationalen Markt zu verhindern.
Die Zusammenarbeit mit sanktionierten Personen ist verboten. Daher ist der Beistand eines qualifizierten Anwalts, der sich mit dem OFAC-Recht auskennt und Ihre Rechte im Falle von verbotenen Geschäften verteidigt – also Geschäften, die gegen die geltenden Regeln verstoßen und an denen eine Teilnahme nur mit Genehmigung des OFAC möglich ist -, von größter Bedeutung.
Die möglichen Folgen von OFAC-Sanktionen
Wenn Sie nicht rechtzeitig einen OFAC Anwalt konsultieren, können die Folgen der Durchsetzung von Sanktionen schwerwiegend sein und Folgendes umfassen:
- Verbot der Ausübung von Geschäftstätigkeiten;
- Einfrieren von Vermögenswerten von Unternehmen oder benannten Personen;
- Verbot der Hilfeleistung für Personen, die Sanktionen unterliegen.
Der Zuwiderhandelnde kann zivil- oder strafrechtlich zur Verantwortung gezogen werden, wobei die Strafen Geldstrafen von bis zu 1 Million US-Dollar oder sogar Freiheitsstrafen von bis zu 20 Jahren umfassen können.
Die Beratung durch Anwälte, die auf OFAC Sanktionen spezialisiert sind, kann helfen, schwerwiegende finanzielle Folgen zu vermeiden und rechtliche Probleme zu verhindern. Das Team von Interpol steht Ihnen fest zur Seite!
OFAC Lizenz
Eine OFAC Lizenz ist eine von der OFAC ausgestellte Genehmigung, die bestimmte Transaktionen erlaubt, die ohne sie verboten wären. Sie kann das Recht gewähren, Verträge mit Unternehmen abzuschließen, die mit Sanktionen belegt wurden. Es gibt allgemeine und spezielle Lizenzen.
Aufgrund der US-Sanktionsgesetze können Einzelpersonen und Unternehmen aus verschiedenen Gründen mit Sanktionen belegt werden. Ein häufiges Ergebnis ist die Aufnahme in die SDN-Liste der OFAC, was zu einer Unterbrechung der Geschäftstätigkeit führen kann. In solchen Fällen ist eine spezielle OFAC Lizenz erforderlich, um rechtmäßige Aktivitäten fortzusetzen. Außerdem können Banken unter Berufung auf Sanktionsvorschriften Gelder einfrieren und erst dann wieder freigeben, wenn eine spezielle OFAC Lizenz vorliegt.
Die Lizenz schafft also eine rechtliche Grundlage für die freie Durchführung von Transaktionen, die ohne Sanktionsbestimmungen verboten wären.
Die Anwälte von Interpol begleiten ihre Mandanten durch das gesamte Verfahren zur Erlangung einer OFAC-Lizenz und gewährleisten die rechtliche Unterstützung und den Schutz der Interessen ihrer Mandanten. Die OFAC Anwälte bieten umfassende Dienstleistungen an, die Folgendes umfassen:
- Beratung hinsichtlich der Notwendigkeit, eine Lizenz für ein bestimmtes Geschäft zu erhalten;
- Vorbereitung des Antrags auf eine Lizenz und der entsprechenden Unterlagen zur Vorlage bei der OFAC;
- Vertretung einer Einzelperson oder eines Unternehmens vor der OFAC und vor gerichtlichen Instanzen;
- Umsetzung der Einhaltung von Sanktionen in den Geschäftsabläufen des Unternehmens;
- Schutz der Interessen der Kunden im Rahmen der von der OFAC durchgeführten Ermittlungsverfahren.
Wie erhalte ich eine Lizenz?
Das Verfahren zur Erlangung einer Lizenz erfordert die Einreichung eines Antrags und der dazugehörigen Dokumente, die von den Besonderheiten des jeweiligen Falles abhängen. Zu den Schritten, die mit der Einreichung eines Antrags verbunden sind, gehören die Untersuchung der notwendigen Falldetails, die Analyse der Gründungsunterlagen des Unternehmens, Informationen über die Gründer und Bankkonten mit eingefrorenen Geldern. In der Kommunikation mit dem Mandanten, den Institutionen und den Behörden sammeln die Anwälte auch zusätzliche Informationen, die für die Erteilung der Genehmigung erforderlich sind.
Nach der Einreichung eines Antrags mit den entsprechenden Unterlagen kann der Stand der Prüfung auf der OFAC Website verfolgt werden. Der Entscheidungsprozess hängt von der Arbeitsbelastung der Behörde ab und kann bis zu einem Jahr dauern.
Die auf die Erlangung von OFAC Lizenzen spezialisierten Anwälte von Interpol bieten ein umfassendes Angebot an Dienstleistungen für die Beratung und Unterstützung des Verfahrens zur Erlangung der OFAC Genehmigung für die Ausstellung des Dokuments.
Wer sollte eine Lizenz beantragen?
Eine OFAC Lizenz ist erforderlich, um Vermögenswerte freizugeben, die aufgrund der Verhängung von Sanktionen eingefroren wurden, oder um Aktivitäten durchzuführen, die aufgrund von Sanktionsgesetzen verboten sind. Anträge auf eine Lizenz werden also von Personen und Unternehmen gestellt, die Sanktionsbeschränkungen unterliegen.
Für alle, die mit dem Import oder Export von Waren zu tun haben, ist die Einhaltung der OFAC-Bestimmungen von entscheidender Bedeutung. Die OFAC Aufsicht in diesem Bereich kann zu einer Vielzahl von Problemen führen, wie z.B.:
- Schwierigkeiten mit Importeuren, die Waren annehmen, die auf Schiffen angekommen sind, die von Ländern gechartert wurden, die Sanktionen unterliegen;
- Verhängung von Geldstrafen gegen Exporteure, die mit Personen auf der SDN-Liste zusammenarbeiten;
- Handelsbeschränkungen für bestimmte Länder, von denen sowohl Importeure als auch Exporteure betroffen sind.
Welche unserer Anwälte arbeiten mit OFAC Sanction?
Dmytro Konovalenko ist ein Anwalt mit langjähriger Erfahrung im Umgang mit dem OFAC und anderen Sanktionsregimen.
Anatoliy Yarovyi, Rechtsanwalt, Doktor der Rechtswissenschaften. Anatoliy ist spezialisiert auf Einsprüche gegen internationale Sanktionen, insbesondere auf OFAC Sanktionsregelungen.
Streichung von der OFAC Liste
Die Streichung von der OFAC Liste ist ein komplexer und langwieriger Prozess, da es möglich ist, versehentlich auf der Sanktionsliste zu landen. Das Verfahren zur Streichung kann Änderungen in der Geschäftstätigkeit und der Organisationsstruktur des Unternehmens erfordern. Daher erfordert dieser Prozess die Durchführung eines Geschäftsaudits, die Überprüfung der Beziehungen zu Geschäftspartnern und die Umsetzung von Compliance Maßnahmen.
In Anbetracht der Komplexität des Verfahrens ist es absolut unerlässlich, die besten OFAC-Anwälte aufzusuchen. Die professionellen Anwälte von Interpol helfen nicht nur bei der korrekten Erstellung aller erforderlichen Unterlagen, sondern vertreten den Kunden auch vor dem OFAC, um die Chancen auf eine erfolgreiche Streichung von der Liste zu erhöhen, und tun alles, um mögliche Verzögerungen im Verfahren zu minimieren.
Suchen Sie einen OFAC Anwalt?
Wenn Sie Probleme mit der Verhängung von Sanktionen haben oder eine OFAC-Lizenz beantragen müssen, wenden Sie sich an qualifizierte Anwälte. Das Team von Interpol wird Ihr Problem untersuchen und Ihnen helfen, es zu lösen.
Warum Sie die Dienste der Anwälte von Interpol in Anspruch nehmen sollten:
- erfolgreiche Erfahrung bei der Lösung von Problemen mit dem OFAC Delisting und der Erlangung von Lizenzen;
- gründliche Kenntnis der Sanktionsgesetzgebung und der Praxis ihrer Anwendung;
- ein auf den Mandanten zugeschnittener Ansatz mit der Entwicklung einer effektiven Verteidigungsstrategie;
- unterstützung bei der Vermeidung von Fehlern, die zum Verlust von Zeit und Geld führen könnten.
Unsere Anwälte führen eine professionelle Prüfung der Geschäftsprozesse durch, bereiten die notwendigen Unterlagen für das OFAC vor, helfen bei der Beschaffung der erforderlichen Genehmigungen und vertreten die Interessen des Mandanten beim OFAC. Kontaktieren Sie uns und lassen Sie sich von einem erfahrenen Anwalt beraten!
Wen reguliert das OFAC?
Das OFAC reguliert US-Bürger, Personen mit ständigem Wohnsitz in den USA, nach US-Recht organisierte Unternehmen (einschließlich ausländischer Zweigstellen) sowie Einzelpersonen und Unternehmen, die Transaktionen über das US-Finanzsystem abwickeln. Sie setzt Sanktionen gegen ausländische Unternehmen, Personen und Regierungen durch.
Was ist das OFAC?
Das Office of Foreign Assets Control (OFAC) ist eine Behörde der US-Regierung, die für die Durchsetzung von Wirtschafts- und Handelssanktionen auf der Grundlage der Außenpolitik und der nationalen Sicherheitsziele der USA zuständig ist. Diese Sanktionen richten sich gegen Länder, Regime, terroristische Gruppen und Einzelpersonen, die in illegale Aktivitäten wie Terrorismus, Drogenhandel und die Verbreitung von Waffen verwickelt sind.
Für welche Transaktionen ist eine OFAC-Lizenz erforderlich?
Für Transaktionen mit sanktionierten Ländern, Personen oder Organisationen ist in der Regel eine OFAC-Lizenz erforderlich. Dazu können Finanztransaktionen, Exporte, Importe, Investitionen oder Dienstleistungen gehören, die ansonsten nach den US-Sanktionsgesetzen verboten wären.
Warum sollte ich eine OFAC-Lizenz benötigen?
Sie benötigen eine OFAC-Lizenz, um sich legal an Aktivitäten zu beteiligen, an denen Parteien beteiligt sind, die US-Sanktionen unterliegen. Ohne diese Lizenz könnte die Beteiligung an solchen Geschäften zu erheblichen Strafen, einschließlich Geldbußen und rechtlichen Konsequenzen, führen.
Wie kann ich eine OFAC-Lizenz beantragen?
Um eine OFAC-Lizenz zu beantragen, müssen Sie einen detaillierten Antrag bei der OFAC einreichen, entweder online oder per Post, in dem Sie die spezifische Transaktion, die beteiligten Parteien und alle relevanten Unterlagen darlegen. Die Beratung durch einen OFAC-Anwalt kann dazu beitragen, dass Ihr Antrag den Vorschriften entspricht und die Wahrscheinlichkeit einer Genehmigung erhöht.
Wer muss die US-Sanktionen einhalten?
Die US-Sanktionen müssen von allen US-Bürgern und Personen mit ständigem Wohnsitz in den USA, unabhängig von ihrem Standort, von allen nach US-Recht organisierten Unternehmen (einschließlich ihrer ausländischen Niederlassungen) und von allen natürlichen oder juristischen Personen in den USA befolgt werden.
